• 索 引 號:686175779-201911-165542
  • 主題分類:市政府公報
  • 來  源:昆明市人民政府
  • 發布日期:2019-11-18 10:14
  • 名  稱:【2019年第10期】關于進一步加強科研誠信建設的實施意見
  • 文  號:

中共昆明市委辦公室 昆明市人民政府辦公室

印發《關于進一步加強科研誠信建設

的實施意見》的通知


昆辦通〔2019〕107號


各縣(市)區黨委和人民政府,各國家級、省級開發(度假)園區,市委和市級國家機關各部委辦局,各人民團體,市屬企事業單位,大專院校:

《關于進一步加強科研誠信建設的實施意見》已經市委、市政府同意,現印發給你們,請結合實際認真貫徹執行。


中共昆明市委辦公室

昆明市人民政府辦公室

2019年9月9日


關于進一步加強科研誠信建設的實施意見


為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發<關于進一步加強科研誠信建設的若干意見>的通知》(廳字〔2018〕23號)和《中共云南省委辦公廳、云南省人民政府辦公廳印發<關于進一步加強科研誠信建設的實施意見>的通知》(云廳字〔2019〕27號)(以下簡稱《省實施意見》)精神,進一步加強我市科研誠信建設,努力營造誠實守信的良好科研環境,加快建設區域性國際科技創新中心,結合我市實際,提出本實施意見。

一、 總體要求

(一)指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,以優化科技創新和營商環境為目標,以推進科研誠信建設制度化規范化為重點,以健全完善科研誠信工作體制機制為保障,堅持預防與懲治并舉,堅持自律與監督并重,堅持無禁區、全覆蓋、零容忍,嚴肅查處違背科研誠信要求的行為,著力打造共建共享共治的科研誠信建設新格局,營造誠實守信、追求真理、崇尚創新、鼓勵探索、勇攀高峰的良好氛圍,為建設區域性國際科技創新中心奠定堅實的社會文化基礎。

(二)基本原則

——各司其責,共建共享。加強頂層設計、統籌協調,明確科研誠信建設各主體職責,加強各主體間的聯系、協同和聯動,建立完善科研誠信管理工作體制機制,形成全社會推進科研誠信環境建設的合力。

——系統構建,突出重點。搭建符合科學研究和發展的一般規律、適應區域性國際科技創新中心要求的科研誠信體系。堅持問題導向,重點在氛圍營造、調查處理等方面實現突破,在提高誠信觀念、優化科研環境等方面取得實際效果。

——鼓勵創新,寬容失敗。充分尊重科學研究靈感瞬間性、方式多樣性、路徑不確定性的特點,重視科研試錯探索的價值,建立鼓勵創新、寬容失敗的容錯糾錯機制,形成奮勇爭先、投身探索和創新的科研氛圍。

——明確底線,依法追責。綜合采取教育引導、合同約定、社會監督等多種方式,營造堅守底線、嚴格自律的制度環境和社會氛圍,保護守信者,嚴查失信者。堅持零容忍,強化責任追究,對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規終身追責。

(三)主要目標

使科研誠信制度規則更加科學、激勵更加有效、懲處更加有力,工作職責清晰、各方協調有序、相關監管到位,信息系統全面覆蓋,實現共享聯動和動態管理。有效遏制科研不端行為,提高科研人員的道德素質和誠信意識,使弘揚科學精神、恪守誠信規范成為科技界的共同理念和自覺行動,為建設國家創新型城市和區域性國際科技創新中心奠定堅實基礎。

二、 建立完善科研誠信管理工作機制和責任體系

(四)建立健全職責明確、高效協同的科研誠信管理體系。市科技局、市社科院分別負責昆明市自然科學領域和哲學社會科學領域科研誠信建設和管理工作。各縣(市)區和市級相關行業主管部門要明確負責科研誠信工作的機構和人員,積極采取措施加強本地區本系統的科研誠信建設,充實工作力量,強化工作保障,建立健全以誠信為基礎的科研活動監管機制,將科研誠信要求融入日常管理的全過程。市教育體育局、市衛生健康委以及新聞出版部門要明確要求教育、醫療、學術期刊出版等單位完善內控制度,加強科研誠信建設。市科技局要定期對從事科研活動以及參與科技管理服務的有關機構進行督促檢查,并將科研誠信檢查結果向社會公示。市教育體育局要把學術風氣建設工作貫穿于教學、科研、學校管理的全過程,覆蓋教學科研人員、管理人員、學生等各層面。〔責任部門:市科技局、市社科院、市教育體育局、市衛生健康委、各縣(市)區人民政府〕

(五)從事科研活動及參與科技管理服務的各類機構要切實履行科研誠信建設的主體責任。從事科研活動的各類企事業單位、社會組織等是科研誠信建設第一責任主體,要建立健全和不斷完善科研誠信管理制度,嚴格執行國家、省在科研誠信管理方面的相關規定,對本單位員工遵守科研誠信要求及責任追究作出明確規定或約定。在市級科技計劃管理中嚴格按照《昆明市科技計劃項目管理辦法》《昆明市科技計劃項目資金管理辦法》等相關規定執行,將科研誠信工作納入常態化管理。科研機構、高等院校要按照《省實施意見》的要求,在單位章程或學術委員會章程中對科研誠信工作任務、職責權限等作出規定,并嚴格落實。昆明市科技管理專業服務機構要在科技管理全過程中,在進一步加強自律意識的同時,加強對項目承擔單位、評審專家、中介機構等各類主體的科研誠信管理。(責任部門:各行業主管部門)

(六)學會、協會、研究會等社會團體要發揮自律自凈功能。學會、協會、研究會等社會團體要按照《省實施意見》的要求實現自我規范、自我管理、自我凈化。(責任部門:市科協)

(七)從事科研活動和參與科技管理服務的各類人員要堅守底線、嚴格自律。科研人員要恪守科學道德準則,項目(課題)負責人、研究生導師等要杜絕各類學術不端行為,不得弄虛作假,騙取各類獎勵和榮譽。中青年學術技術帶頭人及后備人選、昆明市科技專家庫入庫專家等各類科技人才要在科研誠信建設中發揮示范帶動作用,做遵守科研道德的模范和表率。承擔科技計劃項目的負責人要遵守科技計劃項目合同條款和內容,認真組織和開展研發工作。參與科技管理和提供服務的各類人員等要按照有關規定、程序和辦法,實事求是,獨立、客觀、公正開展工作,要正確履行管理、指導、監督職責,全面落實科研誠信要求。

三、 加強科研活動全流程誠信管理

(八)加強科技項目全過程的科研誠信管理。市科技局要將科研誠信建設要求落實到項目指南、立項評審、過程管理、結題驗收和監督評估等科技項目管理全過程。在各類科技計劃項目合同(任務書、協議等)中約定科研誠信義務和違約責任追究條款。完善監督檢查機制,對責任主體科研誠信履責情況開展抽查。(責任部門:市科技局)

(九)全面實施科研誠信承諾制。有關行業主管部門、科技管理專業服務機構以及各縣(市)區科技主管部門等要在科技計劃項目組織實施、科技創新平臺建設、人才(團隊)培養引進、榮譽稱號授予等工作中實施科研誠信承諾制度,要求從事推薦、申報、評審、評估等工作的相關人員簽署科研誠信承諾書,明確承諾事項和違背承諾的處理要求,并推動將承諾書在《信用昆明》網站上公示,接受社會監督。(責任部門:市科技局、市發展改革委、各行業主管部門)

(十)強化科研誠信審核。有關行業主管部門和科技管理專業服務機構要對科技計劃項目申請人開展科研誠信審核,將具備良好的科研誠信狀況作為參與各類科技計劃的必備條件。對嚴重違背科研誠信要求的責任者,實行“一票否決”。市級相關行業主管部門要將科研誠信審核作為科技獎勵、職稱評定、學位和榮譽稱號授予等工作的必經程序。(責任部門:各行業主管部門)

(十一)建立健全學術論文等科研成果管理制度。加強對科技項目成果質量、效益、影響的評估及結果的應用。從事科學研究活動的企事業單位、社會組織等應按照《省實施意見》的要求建立健全科研成果管理制度。(責任部門:市社科院、市教育體育局、市科技局)

(十二)著力深化科研評價制度改革。加快項目評審、人才評價、機構評估改革,將科研誠信狀況作為各類評價的重要指標,堅持分類評價,突出品德、能力、業績導向。反對唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項,不把論文、專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等情況作為限制性條件。尊重科學研究規律,建立重大科學研究長周期考核機制。(責任部門:市科技局、市社科院)

四、 推進科研誠信制度化建設

(十三)完善科研誠信管理制度。加強科研誠信制度建設,完善教育宣傳、誠信案件調查處理、信息采集、分類評價等管理制度。從事科學研究的企事業單位、社會組織等應按照《省實施意見》的要求,建立健全本單位各項制度,明晰責任主體,完善內部監督約束機制。(責任部門:各行業主管部門)

(十四)執行違背科研誠信要求行為的調查處理規則。嚴格按照法律法規、國家和省、市科研誠信調查處理規則貫徹落實舉報受理、調查程序、職責分工、處理尺度、申訴、實名舉報人及被舉報人保護等具體規程。(責任部門:市紀委市監委、市科技局、市社科院)

(十五)建立健全學術期刊管理和預警制度。市委宣傳部要監督新聞出版部門完善期刊管理制度,提升學術期刊影響力,提高學術期刊在行業內的話語權。學術期刊應充分發揮在科研誠信建設中的作用,加強對學術論文的審核把關,嚴格查處論文造假和抄襲。論文作者所在單位應加強對本單位科研人員發表論文的管理,對在列入預警名單的學術期刊上發表論文的科研人員,要及時警示提醒;對在被列入黑名單的學術期刊上發表的論文,在各類評審評價中不予認可,不得報銷論文發表的相關費用。(責任部門:市委宣傳部)

五、 切實加強科研誠信的教育和宣傳

(十六)加強科研誠信教育。科研機構、高等院校和從事科學研究的企事業單位、社會組織應將科研誠信工作納入日常管理,加強科研誠信教育,在重要節點必須開展科研誠信教育。對存在傾向性、苗頭性問題的人員,應當及時開展科研誠信誡勉談話,加強教育。項目主管部門以及項目承擔單位,應當結合項目特點,對承擔或參與科技項目的科研人員有效開展科研誠信教育。(責任部門:市科技局、市社科院、市教育體育局、各行業主管部門)

(十七)充分發揮學會、協會、研究會等社會團體的教育培訓作用。按照《省實施意見》的要求,基于自身職能職責,充分發揮科研誠信教育培訓作用。(責任部門:市科協)

(十八)加強科研誠信宣傳。充分利用廣播電視、報刊雜志等傳統媒體及微博、微信、手機客戶端等新媒體,加強科研誠信宣傳教育。樹立科研誠信典范榜樣,發揮典型人物示范作用。及時曝光違背科研誠信要求的典型案例,開展警示教育。(責任部門:市委宣傳部)

六、 嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為

(十九)切實履行調查處理責任。市科技局、市社科院要明確相關機構負責科研誠信工作,獨立或配合省科技廳、省社科院分別做好自然科學和哲學社會科學論文造假的受理舉報、核查事實、日常監管及科研誠信重大案件的聯合調查工作。市級相關行業主管部門應按照職責權限和隸屬關系,加強指導和及時督促,注重發揮學會、協會、研究會等社會團體作用。對從事學術論文買賣、代寫代投以及偽造、虛構、篡改研究數據等違規違法活動的中介服務機構,市市場監管局、市公安局等部門應主動開展調查,嚴肅懲處,依法依規及時公布處理結果。(責任部門:市市場監管局、市公安局、市科技局、市社科院)

(二十)嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為。堅持“零容忍”,保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓態勢,按照《省實施意見》的規定嚴肅責任追究。對嚴重違背科研誠信的刑事案件給予嚴厲打擊。對于擠占、截留、挪用財政資金等違法行為,按照《財政違法行為處罰處分條例》(國務院令第427號)等有關規定嚴肅處理。(責任部門:各行業主管部門)

(二十一)開展聯合懲戒。推動部門之間、城市之間建立科研誠信管理互動協作機制,加強科研誠信信息跨部門跨區域共享共用,依法依規對嚴重違背科研誠信要求責任人采取聯合懲戒措施。推動各級各類科技計劃統一處理規則,對相關處理結果互認。在學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、專業技術職務評聘、崗位聘用、評選表揚、人才和平臺評審等方面與科研誠信掛鉤。推動在行政許可、公共采購、評先創優、金融支持、資質等級評定、納稅信用評價等工作中將科研誠信狀況作為重要參考。(責任部門:市發展改革委、市市場監管局、市科技局、市社科院、市教育體育局、市金融辦、市財政局、市稅務局)

七、 加快推進科研誠信信息化建設

(二十二)建立完善科研誠信信息系統。市科技局、市社科院要根據科研誠信建設和管理工作需要,完善現有科技項目綜合管理系統、科技評審專家庫、市中青年學術技術帶頭人申報等業務信息管理系統,對科研人員,相關機構、組織等的科研誠信狀況進行有效記錄。在必要時按照國家和省的統一標準開展誠信評價。(責任部門:市科技局、市社科院)

(二十三)規范科研誠信信息管理。根據不同責任主體的特點,制定面向不同類型科技活動的科研誠信信息目錄,并劃分信息類別和管理流程,進一步規范信息采集的范圍、內容、方式和信息應用等。(責任部門:市科技局)

(二十四)加強科研誠信信息共享應用。逐步推動我市科研誠信信息與國家科研誠信信息系統、云南省科研誠信信息系統、昆明市公共信用信息系統的互聯互通,分階段分權限實現信息共享,為實現跨部門跨地區聯合懲戒提供支撐。(責任部門:市工業和信息化局、市發展改革委、市科技局、市社科院)

八、 保障措施

(二十五)加強黨對科研誠信建設工作的領導。各級黨委(黨組)要高度重視科研誠信建設,切實加強領導,扎實推進。各縣(市)區人民政府和市級相關行業主管部門應整合現有科研保障措施,建立科研誠信建設目標責任制。市科技局要建立科研誠信建設情況督查和通報制度,對工作取得明顯成效的單位進行激勵表揚;對措施不得力、工作不落實的,予以通報批評,督促整改。

(二十六)發揮社會監督和輿論引導作用。充分發揮社會公眾、新聞媒體等對科研誠信建設的監督作用。暢通舉報渠道,鼓勵對違背科研誠信要求的行為進行實名舉報。新聞媒體要加強正面引導,對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件,要及時采取措施調查處理并公布結果。

(二十七)加強監測評估。配合開展科研誠信建設情況動態監測和第三方評估,其結果作為科研事業單位績效評價、企業享受政府資助的重要依據。

(二十八)積極開展科研誠信研究。學習調研各地科研誠信建設有益經驗,加強對新情況新問題的研究分析,不斷完善科研誠信管理制度和措施,積極應對科研誠信建設中出現的各類問題。

各國家級、省級開發(度假)園區遵照本實施意見執行。

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